納閩證卷許可證

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納閩證卷許可證(Labuan Securities License)|馬來西亞  >>Malaysia Flag

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納閩地區稅務低,若是貿易所得,僅需繳納3%的稅

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納閩證卷許可人是指提供證券交易投資建議或行政服務的個人或團體。對於納閩伊斯蘭證卷許可人, 其操作應符合伊斯蘭教原則. 納閩基金管理與納閩證卷許可人是有區別的, 區別是前者主要提供管理服務。
  
此外,納閩證卷許可人不允許持有客戶的資金或資產。

 

目錄

  • 申請要求
  • 納閩證券許可證所允許的活動
  • 納閩證券申請資格
  • 納閩證券操作要求
  • 申請證券許可證應備文件

 

abc 55656  申請要求

  1.  符合申請條件的納閩證卷許可人,須在納閩 IBFC 符合條件包括

    個人擁有進行證券執照活動的相關學位或專業資格。納閩金融服務管理局(LFSA)也可以考慮申請人(至少文憑持有者)並在資本市場上擁有 3 年相關工作經驗

    持牌/獲批准允許提供此類型服務的個人,該牌照可來自國際證券委員會組織(IOSCO)的成員監管機構或司法管轄區

    正在管理和經營證券交易及有類似經驗的個人也可以考慮申請

  2. 1990年納閩公司法案(LCA)下成立的納閩公司
  3. 伊斯蘭證券牌照申請者必需承接全方位的伊斯蘭證券業務。 根據2010年納閩金融

    服務和證券法案(LFSSA),第55行(1)和(2),回教證券許可證必需獲得納閩

    金融服務管理局(LFSA)的事先批准。

  4. 此外,納閩金融服務管理局(LFSA)在考量申請時也將根據所提交的文件或其他資料(如果有的話)做出評估。

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abc 55656  納閩證券許可證所允許的活動

  1. 投資建議

    a)提供有關諮詢,包括證券發行的研究報告和分析。

    b)提供與企業融資和企業客戶的財務規劃方面的諮詢服務。

    c)根據客戶的投資目標和財務狀況進行分析,並提出投資建議。

  2. 行政服務

    a.代表客戶提交任何證券報告或其他必需呈交的報告給納閩金融服務管理局(LFSA)

    b.按納閩金融服務與證券法案(LFSSA)/納閩伊斯蘭金融服務與證券法案(LIFSSA)和納閩公司法案(LCA)條款下,準備任何招股書或相關文件。

  3. 證券交易

    a)雙向報價及買賣證券。

    b)安排任何銷售或購買證券,包括未在證券交易所上市的,這包括屬於或代表客戶的交易。

    c)根據納閩金融服務與證券法案(LFSSA)/納閩伊斯蘭金融服務與證券法案(LIFSSA)條款下其允許的活動

  4. 任何可以通過納閩金融服務管理局(LFSA)允許的其他活動。

 

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abc 55656  納閩證券申請資格

一般來說,申請人須提交文件包括以下:

  • 申請人的金融詳情,人力資源和行政設施主管與其業務行為;
  • 關於申請者經營場所地址及其與在納閩服務相關地址的聲明;被授權代表申請者並代替申請者接受送達法律程序文件的納閩人員的姓名和地址;申請人在納閩以外經營場所的地址;
  • 聲明申請人已宣示其遵守2001年反洗錢和反恐怖融資法案、並確保其定期更新其政策和程序,以便符合其要求;和
  • 其他納閩金融服務管理局(LFSA)為確定申請而可能要求的信息或文件

 

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abc 55656  納閩證券操作要求

  • 在其運營中保持最低馬幣15萬(RM150,000)或任何同等外幣(未受損的銀額)的實收資本。 此外,根據證券許可人的風險管理評估,可能需要注入額外的資金以與風險以及其業務的性質和復雜性相稱。
  • 在持有該執照及執行業務時,該持牌人須擁有不低於馬幣1百萬(RM1,000,000的)或任何同等外幣的職業責任保險。•維持設於納閩的註冊辦事處並確保其業務必須進行來往或通過納閩。
  • 建立適當的內部經營,合規,內部控制,公司管理和風險管理的政策和程序,包括業務連續性計劃。 這些都必須定期審查,以確保適當,相關和謹慎。•依據納閩金融服務與證券法案(LFSSA)/納閩伊斯蘭金融服務與證券法案(LIFSSA)的第174條和第135條,必需委任受批准的核數師進行年度賬目和有關業務操作的審計•伊斯蘭證券許可人需要有委任合格人員為其內部伊斯蘭教法顧問委員,以確保其管理和運作是符合伊斯蘭教義。 在這方面,納閩IBFC伊斯蘭金融業務指令也應當遵守。
  • 對於任何董事和股東委任,應獲得納閩金融服務管理局(LFSA)事先批准。
  • 下列更改須以書面形式通知納閩金融服務管理局(LFSA):

    ➢任何組成文件的修訂或更改必須在修改後的三十(30)天內通知,包括業務計劃更改。

    ➢對於伊斯蘭證監許可,必須在其內部伊斯蘭教法顧問委員會的任命三十(30)天內通知。

  • 財政年度期限後6個月內提交經審計的帳目至納閩金融服務管理局(LFSA) 。

 

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abc 55656  申請證券許可證應備文件

A.公司申請證券許可證應備文件

3年預計財務報表(如:損益表和資產負債表)一份詳細的商業計劃,其中包括

  • 業務目標
  • 服務/產品類別
  • 市場目標
  • 行業/部門目標
  • 地域範圍(顯示比例) (ie新加坡50%印度尼西亞50%)
  • 戰略計劃
  • 風險管理和內部控制流程
  • 統籌規劃
  • 市場策略
  • 內部控制與合規官的具體
  • 擬議的財務年末會計準則
  • 其他相關證明文件/資料
  • 集團股權結構

 

B.董事和股東-對於自然/個體的人

  • 馬來西亞個人身份證/護照(外籍人)
  • 地址證明(如最近的水電費賬單,其中不超過3個月以上的文件)
  • 近期銀行對帳單的核證副本(只有股東須提供)
  • 個人履歷表,以及相關的學歷證明書,包括任何相關的專業學歷對於公司團體
  • 公司註冊證書
  • 大綱及章程
  • 最新周年申報表(如有)
  • 近3年經審核帳目
  • 公司董事會議-批准該公司投資到納閩公司
  • 公司董事會議-受委任的法人代表 

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